Исполнение решений третейских судов и Арбитражных учреждений на территории США и юрисдикции США все чаше встает у участников Арбитража - третейского разбирательства. На данный момент в отношении решений Арбитражных учреждений не действует ни одной санкции. Санкции США применяемые в отношении РФ не распространяют на Третейское разбирательство в рамках споров администрируемых Арбитражным Центром – Третейским судом или судом AD HOK (эд хок) так как регулирование деятельности третейских судов происходит в соответствии с Европейской конвенцией о Внешнеторговом Арбитраже (по сост. на 2015 г.) и Конвенцией Организации Объединенных Наций о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений. Для понимания юрисдикции и правоприменение санкций США в отношении Российской Федерации ниже приведена законодательная база и хронология санкций.
Законодательная база для применения финансовых санкций США
Законы:
· Конгресс,
· Закон США об экономических полномочиях в случае чрезвычайных ситуаций, создаваемых внешней угрозой IEEPA
· Закон о торговле с враждебными государствами TWEA
Административные распоряжения и указы (Белый дом)
Положения и регламенты – Управление по контролю за иностранными активами при Министерстве финансов США OFAC
Общие предпосылки для введения санкций США
· Структуры, относящиеся к Министерству финансов – Управление контртеррористической и финансовой разведки TFI, Управление по контролю за иностранными активами OFAC
· Согласование с другими учреждениями – Госдепартамент, Министерство торговли, Министерство юстиции, разведывательные органы и спецслужбы
· Определение целей и нормотворчество
Программы прямых антироссийских санкций США
Запреты
· Список граждан особых категорий и запрещенных лиц SDN
· Блокировка имущества
· Широкое определение имущественных интересов
· Владение лицом под санкцией 50% уставного капитала общества, не включенного в санкционных список
· Участие физического лица из списка SDN в сделках- подписание документов, случай с компанией Роснефть и прочее
Перечень лиц подпадающих под действие секторальных отраслевых санкций
· Энергетика
· Банковский сектор
Директивы
· Предоставление займов с различными сроками действий
· Привлечение новых капиталовложений в акционерный капитал
· Инвестиции в энергетическую отрасль
Основные общие разрешения в отношении Российской федерации
Возможность получения специальных разрешений
Не содержащее запрета упоминание по закону CAATSA
Обжалование санкционных списков в административном порядке:
· Процессуальные действия – административный процесс обжалование в суде
· Недавнее решение суда по делу Waked Fares and Smith – включение в санкционный список на основании информации содержащей конкретные данные о нарушении прав на соблюдение надлежащей правовой процедуры
Последствия применения первичных санкции в отношении сделок между США и РФ
Запрет сделок:
· Импорт и экспорт товаров и услуг
· Финансирование, платежи, деноминация доллара, взаимозачет
Дополнительные блокирующие санкции – ограничение и запрет финансовых операций, блокирование материальных товаров
Лица США в-третьих странах:
· Владение и контроль юридическими лицами США
· Содействие, оказываемое физическим и юридическим лицам
· Содействие в предупреждении нарушений
Новые вторичные антироссийские санкции в соответствии с Законом CAATSA
Различия между первичными и вторичными санкциями
Запрет на осуществление сделок
Уклонение от соблюдения запретов
Юрисдикция и правоприменение
Применение вторичных санкций против Ирана
Первое применение вторичных санкций согласно закону CAATSA
Хронология санкций последнего времени:
· 2012 - принятие Закона Магнитского
· 2014 - разработка секционных списков в связи с ситуацией в Украине и Крыму
· 2016 – проведение выборов США
· 12.2016 – административное распоряжение по расширению киберсканкций в ответ на вмешательство в выборы США
· 8.2017 – новые предусмотренные законом санкции в соответствии с Законом США «О противодействии противникам Америки посредством санкций» Закон CAATSA
· 6.2017 – пополнение санкционных списков в связи с ситуацией на Украине в Крыму
· 4.2018 – расширение санкционных списков
· 8.2018 - принятие решения Госдепартаментом США о введении санкций по закону о ликвидации химического и биологического оружия от 1991 г.
Все санкции США против Российской Федерации за 2018 год.
· 20 сен - США ввели санкции против 33 россиян, а также организаций, связанных с российским оборонным сектором и разведкой, включив их в черный список в рамках закона о санкциях от 2017 года
· 14 сен - Департамент по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) сообщил, что партнеры Русала которые являлись его клиентами до введения санкций 6 апреля, могут подписывать новые контракты с компанией без риска "вторичных санкций" для них. В пояснении OFAC не указано, намерен ли Вашингтон продлить разрешение на ведение бизнеса с Русалом после 23 октября
· 13 сен - Американские законодатели вновь призвали администрацию президента Дональда Трампа принимать более жесткие меры против "гнусных действий" России, даже несмотря на то, что высокопоставленные чиновники экономического блока пообещали занять жесткую позицию по отношению к Москве за вмешательство в выборы и отравление своих же граждан в Великобритании
· 13 сен - США в четверг ввели санкции в отношении двух компаний с юрисдикцией России и Китая за поддержку ядерной и ракетной программ Северной Кореи. Новые санкции распространяются на российскую Volasys Silver Star и китайскую Yanbian Silverstar Network Technology Co
· 27 авг. - Санкции США против РФ, связанные с отравлением Сергея Скрипаля, официально вступили в силу после того, как соответствующее уведомление было опубликовано в официальном журнале американского правительства Federal Register
· 24 авг. - США опубликовали официальное уведомление, что санкции против РФ, связанные с делом Скрипалей. Новые санкции призваны положить конец зарубежной помощи, частично - продаже оружия и финансированию России, а также ограничить доступ к кредитованию и запретить экспорт продукции и технологий, связанных со сферой национальной безопасности, говорится в документе. Вторая порция "более суровых" санкций будет введена спустя 90 дней, если Россия не даст "надежных гарантий" того, что больше не будет использовать химическое оружие и разрешит ООН и другим
· 21 авг. - США санкции против компании Вела-Марин (Санкт-Петербург) и двух граждан РФ за помощь в уклонении от санкций компании Дайвтехносервис. В список также внесены две судоходные компании из РФ и шесть судов, которые, как сообщил Минфин США, участвовали в перекачке нефтепродуктов на северокорейские суда
· 15 авг. - США ввели санкции в отношении одного человека и трех компаний, в том числе фирм, расположенных в РФ и Китае, в рамках санкций против КНДР
· 14 авг. - Конгресс США опубликовал текст законопроекта о санкциях в отношении России, которые предполагают запрет на сделки с новым госдолгом. Законопроект, внесенный группой сенаторов 1 августа, предполагает запрет для американских инвесторов совершать сделки, предоставлять финансирование или проводить другие операции с суверенными долговыми обязательствами РФ, выпущенными через 180 дней после вступления закона в силу. Проект предполагает блокировку и запрет на сделки со всеми активами в США отдельных финансовых институтов, включая Внешэкономбанк, Сбербанк, ВТБ Газпромбанк, Банк Москвы Россельхозбанк [RSSBK.UL], Промсвязьбанк. Законопроект также предусматривает, что не позднее чем через 90 дней после вступления соответствующего закона в силу госсекретарь США должен представить в Конгресс заключение, соответствует ли Россия критериям отнесения ее к государствам-спонсорам терроризма. Не позднее чем через 180 дней после вступления закона в силу глава национальной разведки США должен представить в Конгресс детальный доклад о личных активах и источниках дохода президента РФ Владимира Путина и его семьи
· 8 авг. - Вашингтон сообщил, что к концу августа введет новые санкции в отношении РФ, убедившись в том, что Москва применила нервнопаралитическое вещество для отравления бывшего двойного агента и его дочери в Великобритании Санкции затронут продукцию, значимую для сферы национальной безопасности, сказал высокопоставленный представитель Госдепа, сославшись на закон об уничтожении химического и биологического оружия от 1991 года. По его словам, будут сделаны исключения для космической отрасли, сотрудничества государств в космической сфере и отраслей, касающихся безопасности коммерческих пассажирских авиаперевозок, которые будут рассматриваться в индивидуальном порядке. Чиновник сказал, что вторая порция "более суровых" санкций будет введена спустя 90 дней, если Россия не даст "надежных гарантий" того, что больше не будет использовать химоружие и разрешит провести проверки на территории страны. Санкции не затронут напрямую Аэрофлот, но теоретически могут распространяться на экспортируемые Соединенными Штатами товары, которые закупает российская авиакомпания, сообщил высокопоставленный представитель Госдепартамента. По его словам, санкции будут распространяться на экспорт продукции, связанной со сферой национальной безопасности, включая электронику, лазеры, сенсоры и технологии для нефтегазового сектора
· 3 авг. - США включило небольшой российский банк Агросоюз в санкционный список из-за нарушения санкций в отношении КНДР
· 1 авг. - Минфин США продлил крайний срок, до которого инвесторы должны выйти из акций и долговых обязательств в попавших под санкции компаниях En+, ГАЗ и Русал до 23 октября 2018 года.
· 26 июля - Министр финансов США Стивен Мнучин сказал, что Вашингтон ведет продуктивные переговоры с Русалом о его исключении из санкционного списка
· 12 июля - Вашингтон повторно предупредил западные компании, инвестирующие в строительство российского газопровода Северный Поток-2 о том, что они могут подпасть под санкции
· 23 апр. - Минфин США разъяснил, что США готовы смягчить санкции против Русала, если Олег Дерипаска продаст свою долю в компании или откажется от управления
· 12 апр. - Администрация Трампа придерживается данных Конгрессу рекомендаций не вводить санкции в отношении госдолга России, сказал глава Минфина США Стивен Мнучин, согласно сообщению Bloomberg
· 10 апр. - Демократ Хоакин Кастро и республиканец Майк Тернер опубликовали законопроект, который предлагает покарать Россию за отравление экс-шпиона Сергея Скрипаля введением санкций против госдолга РФ
· 6 апр. - Минфин США ввел санкции в отношении 24 крупнейших российских бизнесменов и чиновников, а также 14 компаний, половина из которых связана с Олегом Дерипаской [nL5N1RJ2XY].Помимо Дерипаски в санкционный список вошли гендиректор Сургутнефтегаза Владимир Богданов, глава ВТБ Андрей Костин, пред правления Газпрома Алексей Миллер, член правления Сибура Кирилл Шамалов, владелец Реновы Виктор Вексельберг, глава Газпромбанка Андрей Акимов, сенатор Сулейман Керимов, сын Аркадия Ротенберга, глава совета директоров NPV Engineering Игорь Ротенберг. Под санкции попали основные активы Дерипаски: Русал, его основной акционер - группа En+, Базовый элемент, энергохолдинг Евросибэнерго, группа ГАЗ, Русские машины. В черном списке также Ренова Вексельберга, который является владельцем второго по размеру пакета Русала
· 15 мер - Минфин США объявил о включении в санкционные списки 19 российских граждан и пяти организаций в связи с предполагаемыми дестабилизирующими действиями, включая вмешательство в американские выборы 2016 года и кибератаки
· 2 фев. - Минфин США предупредил, что распространение санкций на новый российский госдолг и производные может дестабилизировать финансовые рынки и его влияние не ограничится Россией, сообщил Bloomberg
· 30 янв. - США опубликовали список российских высокопоставленных чиновников и крупнейших бизнесменов в рамках подписанного в прошлом году закона о санкциях, ставшего ответом на предполагаемое вмешательство Москвы в президентские выборы в Америке В список Минфина США попали 210 человек, из которых 114 чиновников и 96 бизнесменов, состояние которых оценивается более чем в $1 миллиард
· 26 янв. - Минфин США ввел санкции против Силовых машин, замминистра энергетики Андрея Черезова, директора департамента Минэнерго Евгения Грабчака, главы Технопромэкспорта Сергея Топора-Гилки из-за поставки турбин Siemens в Крым